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北交所投资门槛出炉:50万+2年投资经验 需签风险揭示书

日期:2021年09月17日 20:40 来源:澎湃新闻 作者:佚名


北京证券交易所(以下简称“北交所”)投资者门槛确定。

9月17日晚,北交所发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法(试行)》(以下简称“《办法》”)。整体来看,北交所个人投资者门槛为“50万元+2年证券投资经验”。

同时,北交所发布了《北京证券交易所投资者适当性管理业务指南》(以下简称“《指南》”),对个人投资者的资产认定和参与证券交易经验的认定作出了具体规定。

北交所投资门槛具体有何规定?个人投资者哪些资产在认定范围?参与证券交易经验又如何认定?澎湃新闻(www.thepaper.cn)记者梳理了七方面要点。

要点一:个人投资者需满足“50万元+2年证券投资经验”,机构投资者未设置资金门槛

投资门槛方面,《办法》规定,个人投资者参与北交所市场股票交易,应当符合两方面条件:

一是申请权限开通前20个交易日,证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元。其中,不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券。

二是参与证券交易24个月以上。

对于机构投资者,《办法》要求,参与北交所股票交易,应当符合法律法规及北交所业务规则的规定。

《办法》同时指出,经证监会批准,北交所可以根据市场情况调整适当性准入条件。

要点二:股票等四大类资产计入认可范围,不包括融入的证券和资金

《指南》表示,可计入个人投资者资产的资产包括四大类:一是在中国结算开立的账户内的证券资产,二是在北交所市场从事证券交易及相关业务的证券经营机构(以下简称“会员”)开立的账户内的资产,三是投资者资金账户内的资金,四是北交所认可的其他资产。

具体而言,首先,在中国结算开立的证券账户内,可计入个人投资者资产的资产包括:股票(包括全国中小企业股份转让系统挂牌股票、A股、B股、优先股和通过港股通买入的港股)、存托凭证、公募基金份额、债券、资产支持证券、资产管理计划份额、股票期权合约(其中权利仓合约按照结算价计增资产,义务仓合约按照结算价计减资产)、回购类资产(包括债券质押式回购逆回购、质押式报价回购)及本所认可的其他证券资产。

其次,在会员开立的账户内,可计入个人投资者资产的资产包括:公募基金份额、私募基金份额、银行理财产品、贵金属资产、场外衍生品资产等。

再次,资金账户内,可计入个人投资者资产的资产包括:投资者交易结算资金账户内的交易结算资金、股票期权保证金账户内的交易结算资金(包括义务仓对应的保证金)、本所认可的其他资金资产。

《指南》同时规定,计算个人投资者各类融资类业务相关资产时,应按照净资产计算,不包括融入的证券和资金。

要点三:A股、B股、新三板等参与经验均可计入

在参与证券交易经验的认定方面,《指南》表示,个人投资者参与全国中小企业股份转让系统挂牌股票、A股、B股、存托凭证交易的,均可计入其参与证券交易的时间。

《指南》指出,相关交易经历自个人投资者本人一码通账户下任一证券账户在上海证券交易所、深圳证券交易所、本所及全国中小企业股份转让系统发生首次交易起算。其中,首次交易日期可通过会员向中国结算查询。

要点四:个人投资者需签署风险揭示书

《办法》表示,对于个人投资者,会员应当重点评估其是否了解北交所股票交易的业务规则与流程,以及是否充分知晓北交所股票投资风险。

《办法》要求,会员应当认真审核投资者提交的相关材料,并要求首次委托买入北交所股票的投资者,以纸面或电子形式签署风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示北交所股票交易风险。

《办法》明确指出,投资者未签署风险揭示书的,会员不得接受其申购或买入委托。

要点五:熟悉业务规定,了解上市公司风险特征

《办法》同时指出,投资者在参与北交所证券交易等相关业务时,应当熟悉北交所业务规定,了解上市公司风险特征。

《办法》表示,投资者应结合自身风险偏好确定投资目标,客观评估自身的心理和生理承受能力、风险识别能力及风险控制能力,审慎决定是否参与证券交易等业务。

要点六:预约开户即日启动

对于参与北交所股票交易的时间,北交所公告指出,即日起符合条件的投资者,便可以向其委托的证券公司申请预约开通北交所交易权限。

要点七:未达到门槛要求的公司股东,只能买卖持有或曾持有的上市公司股票

《办法》表示,公司上市前的股东,以及通过股权激励持有公司股份的股东等,如不符合《办法》规定的投资者准入条件,只能买卖其持有或曾持有的上市公司股票。


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